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銀行內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)要點(diǎn)

課程大綱
一、銀保監(jiān)會(huì)合規(guī)文件分析
1、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》要點(diǎn)解讀
2、理財(cái)業(yè)務(wù)監(jiān)管框架
3、“三三四十”專(zhuān)項(xiàng)治理和綜合治理
4、理財(cái)產(chǎn)品信息登記系統(tǒng)
二、《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》要點(diǎn)解讀
1、《關(guān)于做好<商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法>實(shí)施相關(guān)工作的通知》配套文件分析
2、《關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行股東報(bào)告事項(xiàng)的通知》配套文件分析
3、公司治理對(duì)銀行內(nèi)控的重要性分析
（廣發(fā)銀行惠州分行違規(guī)擔(dān)保案、浦發(fā)銀行成都分行違法貸款案、郵儲(chǔ)銀行武威文昌路支行違規(guī)票據(jù)案、民生銀行航天橋支行虛假理財(cái)案）
三、《關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》解讀
四、《進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的意見(jiàn)》分析
五、《整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的工作要點(diǎn)》解讀
六、銀監(jiān)會(huì)141號(hào)文件關(guān)于現(xiàn)金貸的政策分析
七、2020年合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)偏好預(yù)測(cè)
1、政府、企業(yè)及個(gè)人高杠桿風(fēng)險(xiǎn)
2、政府隱性債務(wù)、國(guó)家調(diào)控政策與授信合規(guī)
八、強(qiáng)監(jiān)管下的風(fēng)險(xiǎn)案件特點(diǎn)與案例分析
1、飛單銷(xiāo)售
2、非法集資
3、民間借貸
4、內(nèi)部舞弊
5、互聯(lián)網(wǎng)金融模式的風(fēng)險(xiǎn)

《內(nèi)控合規(guī)法務(wù)管理及訴訟》課程大綱
一、金融創(chuàng)新下的合規(guī)發(fā)展趨勢(shì)
1、地方政府項(xiàng)目融資中的擔(dān)保創(chuàng)新案例；
2、小微型企業(yè)融資中的擔(dān)保創(chuàng)新；
3、長(zhǎng)三角地區(qū)人民法院相關(guān)案件審判實(shí)務(wù)分析
4.應(yīng)收賬款質(zhì)押的風(fēng)險(xiǎn)
二、金融創(chuàng)新?lián)５姆珊弦?guī)與訴訟
1、商鋪?zhàn)赓U權(quán)質(zhì)押；
2、出租車(chē)經(jīng)營(yíng)權(quán)質(zhì)押；
3、銀行理財(cái)產(chǎn)品質(zhì)押；
4、人身保險(xiǎn)的保單質(zhì)押；
5、排污權(quán)質(zhì)押；
6、保理；
7、存貨動(dòng)態(tài)質(zhì)押；
8、保證金質(zhì)押；
9、房地產(chǎn)、車(chē)輛、債權(quán)回購(gòu)擔(dān)保；
10獨(dú)立保證；
11、附讓與擔(dān)保內(nèi)容的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓返租協(xié)議；
12、保兌倉(cāng)業(yè)務(wù)與廠商銀業(yè)務(wù)；
13、所有權(quán)轉(zhuǎn)讓式的信用支持安排；
14、其他收費(fèi)權(quán)質(zhì)押
三、公證債權(quán)文書(shū)對(duì)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)防范的功用
1、公證債權(quán)文書(shū)的運(yùn)用
2、公證債權(quán)文書(shū)強(qiáng)制執(zhí)行制度
3、強(qiáng)制執(zhí)行公證應(yīng)當(dāng)具備的條件
4、公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書(shū)的范圍
5、強(qiáng)制執(zhí)行公證執(zhí)行的兩階段
6、強(qiáng)制公證執(zhí)行的管轄法院
四、人行征信中心的統(tǒng)一登記制度變化與影響
1、動(dòng)產(chǎn)登記業(yè)務(wù)發(fā)展
1.1、動(dòng)產(chǎn)融資登記服務(wù)范圍
1.2、動(dòng)產(chǎn)登記理念
2、征信中心動(dòng)產(chǎn)融資登記制度探索及成效
2.1、應(yīng)收賬款質(zhì)押登記法定
2.2、應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓登記得到行業(yè)認(rèn)可
2.3、應(yīng)收賬款登記穩(wěn)步增長(zhǎng)
2.4、融資租賃登記的司法效力
3、我國(guó)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保登記現(xiàn)狀及建議
五、金融類(lèi)不良資產(chǎn)處置
1、不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的五大模式及相關(guān)法律法規(guī)
2、監(jiān)管對(duì)銀行不良資產(chǎn)的苛刻約束
3、不良資產(chǎn)創(chuàng)新轉(zhuǎn)讓方式探討

《內(nèi)控合規(guī)部制度體系等標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)》課程大綱
一、銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
1、什么是銀行工作人員合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理
1.1、金融風(fēng)險(xiǎn)與非金融風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別
1.2、法律風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
1.3、金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)
2、銀行工作人員風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展趨勢(shì)
2.1、傳統(tǒng)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理
2.2、電子交易的風(fēng)險(xiǎn)管理
二、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
1.1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)
1.2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
1.3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
2、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
2.1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式
2.2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方法
3、合規(guī)案防與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
3.1、前期準(zhǔn)備
3.2、實(shí)施階段
3.3、撰寫(xiě)報(bào)告
3.4、制定優(yōu)化方案
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
4.1、合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
4.2、合規(guī)案防的風(fēng)險(xiǎn)整改

銀行內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)要點(diǎn)