一、企業(yè)資信調(diào)查涵蓋的項目與內(nèi)容概覽
對企業(yè)合作伙伴進行全面的商業(yè)資信程度調(diào)查，包括信譽綜合評價及履約可行性分析。深入核實商業(yè)伙伴的登記注冊情況、法定代表人和關(guān)鍵股東的，以避免欺詐風(fēng)險。調(diào)查涵蓋了房產(chǎn)、設(shè)備、車輛、存款、股權(quán)等各類財產(chǎn)，以及可執(zhí)行的財產(chǎn)情況。除此之外，還需深入了解企業(yè)的商業(yè)伙伴的資信程度、履約能力、財務(wù)狀況等多維度信息。還涉及工商、稅務(wù)、金融等全方位事務(wù)的調(diào)查與分析。
除了對企業(yè)合作伙伴的調(diào)查，還涵蓋了公司合作企業(yè)的資金、人員、設(shè)備等方面的全面調(diào)查。對職業(yè)申請人進行背景調(diào)查、員工忠誠度檢測以及內(nèi)部員工的違規(guī)行為如貪污、盜竊等的調(diào)查。我們還致力于為企業(yè)搜集競爭對手的商業(yè)情報資料，包括注冊資料、發(fā)展現(xiàn)狀、歷史變更及重大新聞等全方位的調(diào)查與分析。研究競爭對手的核心競爭力與發(fā)展策略，為企業(yè)揭示競爭對手的運營模式和發(fā)展趨勢。
二、第二產(chǎn)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程解析
從第二產(chǎn)業(yè)企業(yè)的改制上市過程來看，其基本業(yè)務(wù)流程涉及股份有限公司的設(shè)立、上市輔導(dǎo)、發(fā)行申報與審核以及股票發(fā)行與掛牌上市等關(guān)鍵階段。企業(yè)要想申請發(fā)行股票，首先需設(shè)立股份公司，其設(shè)立流程的規(guī)范性直接影響上市的合規(guī)性。設(shè)立流程包括新設(shè)設(shè)立、改制設(shè)立和有限責(zé)任公司整體變更等方式。其中，新設(shè)設(shè)立是由5個以上發(fā)起人共同出資設(shè)立新的股份公司；改制設(shè)立則是通過評估或確認(rèn)企業(yè)原有資產(chǎn)，以原投資者出資的方式設(shè)立股份公司。還有將有限責(zé)任公司整體變更為股份公司的流程。
在設(shè)立過程中，發(fā)起人需要制定詳細的股份公司設(shè)立方案，簽署發(fā)起人協(xié)議并擬定公司章程草案等。為了成功上市，企業(yè)還需經(jīng)歷一系列流程，如聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計和國有資產(chǎn)評估、擬定國有土地處置方案并取得相關(guān)部門的批復(fù)等。為了規(guī)范運作和提高公司治理水平，企業(yè)還需進行上市輔導(dǎo)，包括聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進行至少一年的輔導(dǎo)期工作等。在此過程中，還需對董事、監(jiān)事及高級管理人員進行全面法規(guī)知識學(xué)習(xí)或培訓(xùn)，確保企業(yè)符合現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并核查在設(shè)立過程中的各項事務(wù)是否合法有效。還需監(jiān)督企業(yè)實現(xiàn)獨立運營，規(guī)范與關(guān)聯(lián)方的關(guān)系，建立內(nèi)部決策和控制制度等多方面的任務(wù)。對股份公司的上市發(fā)行條件及準(zhǔn)備工作的綜合評估與協(xié)助
一、評估公司是否達到公開發(fā)行股票的基本條件
公開發(fā)行股票需要滿足以下基礎(chǔ)條件：
1. 前一次發(fā)行的新股已募足，且間隔時間超過1年以上。
2. 股份公司設(shè)立已滿3年，但對于國有企業(yè)整體改制設(shè)立、有限責(zé)任公司依法整體變更設(shè)立的股份公司或經(jīng)*批準(zhǔn)豁免的情況，可不受該期限限制。
3. 公司在近三年內(nèi)持續(xù)盈利，并能向股東支付股利。
4. 公司近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計文件無虛假記載。
5. 公司預(yù)期利潤率需達到同期銀行存款利率。
其他具體條件還包括：
6. 公司發(fā)行前股本需達到一定比例，且發(fā)行后公司股本總額不少于規(guī)定金額；公開發(fā)行的股份需達到公司股份總數(shù)的特定比例。
7. 公司的生產(chǎn)經(jīng)營需符合國家產(chǎn)業(yè)政策。
8. 發(fā)行前1年末，無形資產(chǎn)（不含土地使用權(quán)）占凈資產(chǎn)的比例及發(fā)行后凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)中的比例需符合規(guī)定。
9. 與控股股東（或?qū)嶋H控制人）及其全資或控股企業(yè)不得存在同業(yè)競爭。
10. 具有直接面向市場的獨立經(jīng)營能力，與特定關(guān)聯(lián)方的交易額需在規(guī)定比例之內(nèi)。
二、為股票發(fā)行申請文件的制作做好準(zhǔn)備工作
發(fā)行申請文件制作的關(guān)鍵步驟包括：
1. 聘請專業(yè)律師和具有證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師進行核查驗證和審計工作。
2. 與保薦機構(gòu)共同制定初步發(fā)行方案，明確各項發(fā)行細節(jié)，并形成相關(guān)文件供股東大會審議。
3. 對募集資金投資項目的可行性進行評估，并出具相關(guān)研究報告；需相關(guān)部門批準(zhǔn)的項目需取得批文。
4. 對于特定設(shè)備、生產(chǎn)線等需環(huán)保部門出具環(huán)保證明的，需向環(huán)保部門申請并獲得證明文件。
5. 整理公司最近幾年的稅務(wù)申報情況，并獲取稅務(wù)部門的合規(guī)證明。
股票發(fā)行申請文件的主要內(nèi)容包括招股說明書、審計報告、財務(wù)報告、保薦機構(gòu)推薦函、核查意見、輔導(dǎo)報告匯總、法律意見書、股東大會決議、募集資金運用方案等。
三、申請與審核流程
1. 提交申請文件，確保文件齊全和形式合規(guī)，審計資料最后審計日需在三個月內(nèi)。
2. 經(jīng)過初審，包括申報材料靜默審核、反饋意見提出與落實等環(huán)節(jié)。在此過程中，還需征求國家相關(guān)部門的意見。
3. 發(fā)行審核委員會審核。初審?fù)戤吅?，將申請文件提交給發(fā)審會審核，以記名投票方式表決，通過至少需要5票贊成。
4. 核準(zhǔn)發(fā)行。根據(jù)發(fā)審會的意見，證監(jiān)會對發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并出具相應(yīng)文件。
四、發(fā)行方式下的工作要點
不同發(fā)行方式下的工作主要包括：刊登招股說明書及公告、網(wǎng)上或現(xiàn)場推介、投資者申購新股、配號與搖號等環(huán)節(jié)。
對股份公司的上市發(fā)行條件進行綜合評估及準(zhǔn)備工作是一項復(fù)雜而重要的任務(wù)，涉及多個環(huán)節(jié)和細節(jié)。為確保公司順利上市，需聘請專業(yè)團隊協(xié)助完成各項工作。關(guān)于證券發(fā)行與上市的流程及相關(guān)考慮
7、主承銷商在中國證監(jiān)會指定的媒體上公布中簽結(jié)果，各證券營業(yè)部會張貼中簽結(jié)果的公告，并開始向中簽的投資者收取新股認(rèn)購款項。
8、深圳證券公司接收到了新股認(rèn)購款項后，中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司將進行后續(xù)的清算交割及股東登記工作，并將募集的資金準(zhǔn)確地劃入主承銷商指定的賬戶。
9、主承銷商在收到資金后，將募集的資金劃入發(fā)行人指定的賬戶，以供其后續(xù)使用。
10、為驗證資金到賬情況，發(fā)行人會聘請專業(yè)的會計師事務(wù)所進行驗資工作。
1、在股票發(fā)行申請獲得批準(zhǔn)后，發(fā)行人需向深交所提出股票代碼與股票簡稱的申請，經(jīng)深交所核定后即可使用。
2、完成股票發(fā)行后，發(fā)行人應(yīng)立即向深交所上市委員會提交上市的申請，以啟動上市進程。
3、深交所上市委員會在收到申請文件后，會進行審查，審查完成后發(fā)出上市的通知書。
4、為明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，發(fā)行人在收到上市通知書后，需與深交所簽訂上市協(xié)議書。
5、上市前，發(fā)行人應(yīng)將上市公告書刊登在中國證監(jiān)會指定的媒體上，以便公眾查閱。
6、股票將根據(jù)深交所的安排和上市公告書披露的日期進行掛牌交易。通常，股票發(fā)行后會在7個交易日內(nèi)掛牌上市。
為了更好地服務(wù)發(fā)行人，深圳證券交易所為發(fā)行人提供了一站式服務(wù)方案，方便其在同一地點完成發(fā)行、上市的全部業(yè)務(wù)辦理過程。
對于擬在創(chuàng)業(yè)板上市的公司，需明確兩個核心思想：一是高成長性是創(chuàng)業(yè)板公司的典型特征；二是能在創(chuàng)業(yè)板上市是對公司高成長性的肯定和推動。公司應(yīng)制定一個超常規(guī)發(fā)展的方案，包括確定主營業(yè)務(wù)的快速發(fā)展策略、資本運營和資產(chǎn)重組的策劃等。這些策略的目的在于通過多種方式提高公司的發(fā)展速度和市場規(guī)模。
項目的可行性研究主要涉及對項目的技術(shù)經(jīng)濟效果進行分析和評價。特別是對于創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)，技術(shù)的創(chuàng)新和獨特性是關(guān)鍵，它決定了企業(yè)能否在市場中獲得良好的回報。基本原則包括技術(shù)先進、適用生產(chǎn)、經(jīng)濟合理和社會有益。
在市場調(diào)查方面，時間序列法和相關(guān)因素分析法是兩種常用的預(yù)測方法。時間序列法通過歷史銷售量來預(yù)測未來需求水平。而相關(guān)因素分析法則是根據(jù)變量之間的數(shù)量關(guān)系和相關(guān)因素的發(fā)展趨勢來預(yù)測銷售量的變化。企業(yè)規(guī)模、市場和需求、投資的限制和資源的利用等都是影響經(jīng)濟效益的主要因素。在確定公司主營業(yè)務(wù)時，需綜合考慮市場要求、公司實際情況及經(jīng)濟效益等因素。
至于種子資金，它是公司組建的先決條件。剛創(chuàng)業(yè)的公司可以通過與業(yè)務(wù)相關(guān)的上下游公司、熟悉業(yè)務(wù)的投資者或信賴的朋友等獲取種子資金。創(chuàng)業(yè)板公司在設(shè)立時除了常規(guī)的組織架構(gòu)外，還有一些特別之處，需要特別注意。
董事是股份有限公司的一種重要人事配置，無論公司是否上市，都必須設(shè)立。在創(chuàng)業(yè)板上市公司中，對董事的要求更為嚴(yán)格。
發(fā)行公司的董事需共同承擔(dān)經(jīng)營公司的責(zé)任，必須履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。這是對公司業(yè)務(wù)管理的基本要求，也是對董事個人責(zé)任的一種明確。
上市公司需向聯(lián)交所提交關(guān)于公司董事的背景、經(jīng)驗等詳細資料。這是為了確保公眾對公司的信任，讓投資者了解公司董事的資質(zhì)和經(jīng)驗。
每名董事都需要熟悉《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、《證券條例》等一系列相關(guān)法規(guī)，聯(lián)交所保留對每名董事相關(guān)知識的考察權(quán)。這是為了確保董事能更好地履行其職責(zé)，保護投資者利益。
獨立非執(zhí)行董事則是為了保證廣大投資者的利益，避免公司被少數(shù)大股東和管理層操控而設(shè)立的。他們主要起監(jiān)督作用，不擔(dān)任任何管理職務(wù)，也不擁有任何公司的財務(wù)權(quán)益，以避免與公司管理層產(chǎn)生利益關(guān)系。
創(chuàng)業(yè)板上市公司的公司秘書職責(zé)也更為重要。公司秘書負責(zé)與交易所之間的溝通和協(xié)調(diào)，必須熟悉關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市的各項法律法規(guī)。
創(chuàng)業(yè)公司必須保證在任何時候都雇傭一名全職的合格會計師，負責(zé)集團的財務(wù)申報和內(nèi)部監(jiān)控工作。監(jiān)察主任和審核委員會也是公司內(nèi)部重要的機構(gòu)。監(jiān)察主任需確保公司符合上市規(guī)則及其他法律，而審核委員會則負責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)申報和內(nèi)部監(jiān)控制度。
在創(chuàng)業(yè)板市場，對公司內(nèi)部機構(gòu)人員設(shè)置的要求非常嚴(yán)格。比如，監(jiān)察主任和審核委員會的職責(zé)設(shè)置，前者注重公司內(nèi)部的管理和規(guī)范，后者則更注重對外信息的披露和合規(guī)性。這兩個職位的職責(zé)與國內(nèi)A股市場的監(jiān)事會有些相似，但在具體操作和監(jiān)督力度上有所不同。
香港創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則還規(guī)定，上市時的管理層和高持股量股東必須持有公司已發(fā)行股本的35%以上，這是為了保護投資者的利益，確保公司有穩(wěn)定的股權(quán)結(jié)構(gòu)。
在企業(yè)孵化器方面，這是一個為高新技術(shù)成果、科技型企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供集中空間的機構(gòu)。其組織結(jié)構(gòu)通常包括項目招商部、產(chǎn)業(yè)服務(wù)部、綜合服務(wù)部、物業(yè)管理部和信息部等部門。一個成功的孵化器需要五大要素的支持：共享空間、共享服務(wù)、租用企業(yè)、孵化器管理人員以及扶植企業(yè)的優(yōu)惠政策。孵化器的目的在于推動合作和交流，幫助企業(yè)做大做強。
關(guān)于分銷渠道設(shè)計，企業(yè)首先需要決定采取何種類型的分銷渠道。這主要取決于產(chǎn)品特點、市場容量和需求面的寬窄。接著，企業(yè)需要規(guī)定出與中間商彼此之間的權(quán)利和責(zé)任，以確保分銷渠道的順暢和有效。
在簽訂生產(chǎn)者與中間商的合除了規(guī)定交貨和結(jié)算條件，雙方還需要明確彼此提供的服務(wù)內(nèi)容。例如，產(chǎn)方需要提供零配件、進行技術(shù)人員培訓(xùn)、協(xié)助產(chǎn)品推廣等；銷方則需要提供市場信息、業(yè)務(wù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等。這些內(nèi)容在簽約時都應(yīng)涵蓋。
設(shè)計分銷渠道是一個綜合性的過程，主要包括分析服務(wù)產(chǎn)出水平、設(shè)定渠道目標(biāo)、構(gòu)建渠道結(jié)構(gòu)方案以及對主要渠道方案進行評估等方面。
渠道服務(wù)的產(chǎn)出水映了渠道策略在解決顧客購買商品和服務(wù)問題上的效率。它受到多個因素的影響，包括顧客每次購買的批量、從決定購買到實際拿到貨物所需的等候時間、分銷渠道提供的便利程度、商品的花色品種數(shù)量以及售后服務(wù)等。
在設(shè)計渠道時，核心是確定如何*地達到目標(biāo)市場。渠道目標(biāo)應(yīng)明確表述企業(yè)期望的顧客服務(wù)水平，包括在何時、何處、以何種方式向目標(biāo)顧客提供產(chǎn)品和實現(xiàn)服務(wù)，以及中間商應(yīng)承擔(dān)的職能。無論是新建渠道還是對現(xiàn)有渠道進行調(diào)整，設(shè)計者都必須根據(jù)企業(yè)的具體情況明確渠道設(shè)計的目標(biāo)。
有效的渠道設(shè)計應(yīng)以確定目標(biāo)市場為起點，因為不同的企業(yè)、不同的產(chǎn)品需要采用不同的分銷渠道。盡管有些產(chǎn)品的性質(zhì)相似，甚至屬于同一類別，但也可能因為市場、產(chǎn)品和企業(yè)自身的特點而需要選擇不同的分銷途徑。
在設(shè)計渠道時，需要考慮市場因素、產(chǎn)品因素和企業(yè)因素。市場特性對渠道設(shè)計有重要影響，產(chǎn)品特性也是影響渠道結(jié)構(gòu)的重要因素。企業(yè)在選擇分銷渠道時，還需要考慮自身的資源、能力和狀況。
在明確了企業(yè)的渠道目標(biāo)和影響因素后，企業(yè)可以制定多個渠道方案以供選擇。一個渠道方案通常包括渠道的長度策略、渠道的寬度策略以及商業(yè)中介的類型等要素。
評估主要渠道方案的任務(wù)是從多個看似可行的渠道結(jié)構(gòu)方案中選擇出最能滿足企業(yè)長期營銷目標(biāo)的方案。評估標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟性、控制性和適應(yīng)性。經(jīng)濟性主要考察渠道的銷售額與成本之間的關(guān)系；控制性涉及企業(yè)對于渠道的控制力度；適應(yīng)性則要求企業(yè)能夠適應(yīng)市場需求的變化。
以上內(nèi)容主要參考了百度百科關(guān)于分銷渠道的相關(guān)介紹。
轉(zhuǎn)載：http://www.yniwn.cn/zixun_detail/253196.html