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合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)

當(dāng)前，各企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)性要求越來越高。企業(yè)合規(guī)做得好，面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)將大幅降低。建設(shè)工程領(lǐng)域是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域，若企業(yè)被處罰，則直接影響企業(yè)的生計(jì)。因此，建筑企業(yè)的合法化、合規(guī)化經(jīng)營(yíng)任重而道遠(yuǎn)。企業(yè)的合規(guī)治理過程是識(shí)別并分析風(fēng)險(xiǎn)因素，提出相應(yīng)對(duì)策措施，執(zhí)行合規(guī)治理制度，達(dá)到合規(guī)治理的目的。

一、招投標(biāo)過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
招投標(biāo)階段是建設(shè)項(xiàng)目施工合同的起始階段，具有基礎(chǔ)性、關(guān)鍵性作用。部分建筑施工企業(yè)只追求承接項(xiàng)目的結(jié)果，對(duì)于招投標(biāo)過程未給予應(yīng)有的重視。
1. 投標(biāo)前對(duì)建設(shè)單位的資信審查及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研判不足。
2. 違法違規(guī)進(jìn)行項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。
3. 對(duì)工程造價(jià)缺乏合理預(yù)測(cè)、計(jì)劃、控制、核算和分析。

二、資質(zhì)掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
（一）行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
1. 行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。
2. 稅務(wù)成本風(fēng)險(xiǎn)。
（二）民事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
1. 施工質(zhì)量難以保障從而引發(fā)與建設(shè)單位的工程質(zhì)量糾紛。
2. 施工安全缺乏監(jiān)督導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故，引發(fā)提供勞務(wù)者受害責(zé)任或工傷保險(xiǎn)待遇糾紛。
3. 工程資金缺乏監(jiān)管，引發(fā)因欠付材料款、人工費(fèi)產(chǎn)生的買賣合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛，或者因過付款項(xiàng)（如墊付農(nóng)民工工資）引發(fā)與實(shí)際施工人之間的返還過付工程款、追償權(quán)等糾紛。
4. 印章等資料授權(quán)、管理不當(dāng)，引發(fā)因項(xiàng)目部對(duì)外借款、欠材料款而債權(quán)人起訴建筑施工企業(yè)糾紛。
5. 對(duì)施工過程缺乏監(jiān)督管理，導(dǎo)致層層轉(zhuǎn)包、違法分包及掛靠的失控狀態(tài)，引發(fā)實(shí)際施工人向建筑施工企業(yè)主張工程款糾紛，或者項(xiàng)目部雇請(qǐng)人員主張確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系糾紛。
6. 以內(nèi)部承包、設(shè)立分公司形式進(jìn)行掛靠、轉(zhuǎn)包或者違法分包，建筑施工企業(yè)對(duì)分公司的設(shè)立、資金及人事缺乏管控，各分公司內(nèi)部管理混亂，隨意刻制公章、出借公章對(duì)外締約、舉債、擔(dān)保，債務(wù)無法清償時(shí)分公司負(fù)責(zé)人注銷分公司，從而將債務(wù)轉(zhuǎn)嫁于建筑施工企業(yè)。

三、合同簽訂中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
目前建筑行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻較低，市場(chǎng)供求相對(duì)失衡，建設(shè)單位與建筑施工企業(yè)市場(chǎng)地位、交易條件不平等，建筑施工企業(yè)盲目簽訂合同現(xiàn)象較為普遍。
1. 忽視對(duì)合同主體資格、要素條款及性質(zhì)的審查。
2. 對(duì)合同條款細(xì)節(jié)、施工圖紙審查松懈。
3. 建設(shè)單位指定分包情形下難以平等締約。

四、合同履行中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
建筑施工企業(yè)管理崗位人員素質(zhì)良莠不齊，科學(xué)管理水平不高，風(fēng)險(xiǎn)防范及掌控意識(shí)比較薄弱。
1. 自身守約及規(guī)范意識(shí)不足。
2. 項(xiàng)目經(jīng)理職權(quán)濫用。
3. 農(nóng)民工工資保證金及支付賬戶管理不當(dāng)。
4. 市場(chǎng)及其他不可控風(fēng)險(xiǎn)。

五、工程款結(jié)算中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
工程款結(jié)算是長(zhǎng)期困擾建筑施工企業(yè)的問題，尤其受整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響，工程款拖欠問題更為凸顯，對(duì)建筑施工企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)造成極大困擾。
1. 前期墊資、后期工程款回收效率低。
2. 施工資料不完整甚至無施工資料，施工結(jié)算不規(guī)范、不及時(shí)、不準(zhǔn)確。

六、工程索賠中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
現(xiàn)實(shí)中建筑施工企業(yè)因合同約定不明、證據(jù)留存不力、索賠意識(shí)單薄、過多的人情考慮等因素，均導(dǎo)致爭(zhēng)議頻發(fā)但索賠成功率不高的現(xiàn)狀。
1. 對(duì)建設(shè)單位履行瑕疵反應(yīng)滯后。
2. 輕信口頭承諾忽略書面約定。
3. 指定分包模式下對(duì)索賠與反索賠主張不力。

七、其他法律風(fēng)險(xiǎn)及防范提示
建筑施工企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)客觀存在，施工環(huán)節(jié)之外也應(yīng)注重日常經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控。
1. 無序的融資及擔(dān)保。
2. 資金“走賬”法律風(fēng)險(xiǎn)。

八、企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)
1.企業(yè)合規(guī)管理體系介紹
2.合規(guī)管理體系計(jì)劃設(shè)計(jì)
（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范體系；
（2）違規(guī)行為的監(jiān)控體系；
（3）違規(guī)事件的應(yīng)對(duì)體系

合規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)