《國有企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系建設》
發(fā)布時間:2025-03-20 15:48:24
講師：林承鐸 瀏覽次數(shù)：2910
課程描述INTRODUCTION
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培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
一體化管理體系培訓
【課程大綱】
一、 國有企業(yè)管理人員全面風險管理
（一）全面風險管理、合規(guī)與內(nèi)部控制關聯(lián)性解讀
（二）全面風險管理工作的具體開展
（三）全面風險管理體系建設
1、 組織架構(gòu)與三道防線建設（適當性與有效性）
2、 企業(yè)文化與風險管理（企業(yè)管控三角理論）
3、 操作風險管理暨內(nèi)部控制與合規(guī)風險（邊際效益遞減）
4、 案件防控（非現(xiàn)場數(shù)據(jù)挖掘技術）
二、 國有企業(yè)全面風險管理的工具
（一）全面風險管理的三大工具
1、 損失數(shù)據(jù)收集與損失分布計量
2、 風險評估
3、 風險預警體系
（二）全面風險管理暨內(nèi)部控制評價
1、 三道防線建設與內(nèi)部審計的履職
2、全面風險管理暨內(nèi)部控制在公司治理層面的難點
3、內(nèi)部審計確認職能的抓手
三、國有企業(yè)合規(guī)管理體系運行模式解析
（一）合規(guī)治理體系
（二）合規(guī)管理計劃
（三）合規(guī)管理審計
（四）董事會和管理層的監(jiān)督管理
（五）合規(guī)部門的具體工作開展
1、合規(guī)管理部門組織形式
2、合規(guī)管理部門的基本職責
3、合規(guī)部門的職能
（六）合規(guī)與風險管理識別和評估
（七）合規(guī)與風險管理的測試
（八）合規(guī)與風險報告
1、董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；
2、合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責
3、業(yè)務部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責
4、企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責
四、國企內(nèi)控體系建設與運行
（一） 內(nèi)部控制標準框架
（二） 內(nèi)部控制基本原則和總體要求
（三） 企業(yè)內(nèi)控的制度支持
（四） 關鍵流程內(nèi)部控制設計
（五） 集團內(nèi)控體系設計
（六） 內(nèi)部控制實務案例分析
五、國企法務工作的融合與一體化建設的模式
（一）國企風險內(nèi)控合規(guī)法務一體化的探索
（二）制度運行優(yōu)勢分析
（三）制度運行難點分析
（四）解決思路
（五）案例分享
一體化管理體系培訓
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