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合規(guī)經(jīng)營管理培訓(xùn)

課程大綱
第一部分 企業(yè)操作風(fēng)險管理框架與實務(wù)分析
一、風(fēng)險管理的演變
（一）傳統(tǒng)基礎(chǔ)階段
（二）專門管理階段
（三）定性管理階段
（四）定量管理階段
（五）整體管理階段
二、風(fēng)險管理框架的基本構(gòu)成要素
三、風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（一）文化管理類要素
1、公司治理
2、內(nèi)部控制
3、操作風(fēng)險組織體系
（二）風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策
1、操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略
2、操作風(fēng)險管理政策
（三）管理流程和技術(shù)方法類要素
四、案例分析

第二部分 風(fēng)險概念與操作風(fēng)險防控
一、習(xí)總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險要求理解
（一）警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（二）防范風(fēng)險的先手，應(yīng)對和化解風(fēng)險挑戰(zhàn)的高招
（三）防范和抵御風(fēng)險的有準備之戰(zhàn)
二、*文件要求精神分析
（一）政治、意識形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（二）經(jīng)濟領(lǐng)域七“要”
（三）科技領(lǐng)域五“要”
（四）社會領(lǐng)域六“要”
（五）外部環(huán)境三“要”
（六）黨的建設(shè)：一個“大判斷”和三項具體要求
（七）政治職責(zé)五“要”
三、操作風(fēng)險的起源
（一）企業(yè)操作風(fēng)險提出的背景和原因
（二）操作風(fēng)險的相關(guān)案例
（三）操作風(fēng)險的分類
（四）現(xiàn)代操作風(fēng)險管理的新趨
四、操作風(fēng)險管理的環(huán)境和文化
（一）公司治理
（二）內(nèi)部控制
（三）操作風(fēng)險組織體系
（四）操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和政策
五、案例分析

第三部分 企業(yè)合規(guī)管理
一、合規(guī)管理概述
（一）合規(guī)風(fēng)險管理
（二）合規(guī)風(fēng)險管理的特征
（三）合規(guī)管理的原則
二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險管理體系
（一）董事會的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（二）高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)
（三）合規(guī)風(fēng)險管理的人員配備
三、合規(guī)風(fēng)險管理機制
（一）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估
（二）合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測、識別與評估的方式方法
（三）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別與評估流程
（四）合規(guī)風(fēng)險預(yù)警與整改
四、案例分析

第四部分 國有企業(yè)合規(guī)案件防控措施與關(guān)注要點分析
一、虛假業(yè)務(wù)套利的防控措施與要點分析
二、挪用資金情況的防控措施與要點分析
三、內(nèi)幕信息犯罪防控與要點分析
四、職務(wù)侵占的防控措施與要點分析
五、員工合規(guī)與廉潔意識的深化
（一）了解自己與員工
（二）合規(guī)管理的關(guān)鍵措施
（三）內(nèi)控管理的重要性分析
（四）制度合規(guī)的意識深化
（五）廉潔意識的可持續(xù)性深化
六、案例分析

第五部分 違規(guī)責(zé)任追究制度與決策合規(guī)要點
一、國有企業(yè)投資決策合規(guī)的理解與實踐
（一）國有資產(chǎn)保值增值的相關(guān)合規(guī)理解
（二）“三重一大”決策的具體實踐要求及注意事項
（三）國資委關(guān)于投資決策的合規(guī)相關(guān)文件要點解讀
（四）近期處罰案例與要點分析
二、重大投資決策失誤行為責(zé)任追究范圍
（一）基本建設(shè)和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資責(zé)任范圍
（二）設(shè)立全資子企業(yè)、收購兼并、合資合作、股權(quán)置換，對出資企業(yè)追加投入等對外投資責(zé)任范圍
（三）證券投資、期貨投資、委托理財?shù)冉鹑谕顿Y責(zé)任范圍
三、責(zé)任追究的對象與責(zé)任追究處理標準
（一）責(zé)任追究對象范圍及責(zé)任劃分
（二）責(zé)任追究標準
（三）責(zé)任追究形式
四、處理中所遵循的原則
（一）權(quán)利和責(zé)任相統(tǒng)一原則
（二）誰決策誰負責(zé)原則
（三）教育與懲戒相結(jié)合的原則
（四）具體案例分析
五、合規(guī)決策的免責(zé)要點
（一）盡職調(diào)查要求
（二）決策程序合規(guī)要求
（三）決策合規(guī)注意要點
六、聲譽風(fēng)險與加重處罰要件的理解

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