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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)習(xí)

【課程目標(biāo)】 
1、通過(guò)對(duì)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其他商業(yè)銀行常見風(fēng)險(xiǎn)的介紹，實(shí)現(xiàn)對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的總體認(rèn)識(shí)；
2、通過(guò)案例分析，結(jié)合監(jiān)管要求和理論原理，提高學(xué)員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其相關(guān)性的認(rèn)識(shí)；
3、通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，加深和提高學(xué)員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理論認(rèn)識(shí)。

第一章   風(fēng)險(xiǎn)的定義和類型
1、風(fēng)險(xiǎn)的定義
2、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)
3、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

第二章   風(fēng)險(xiǎn)管理的基本方法
1、風(fēng)險(xiǎn)分散 
2、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖 
3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 
4、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 
5、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 
6、內(nèi)部控制 （定義與基本原則）

第三章   風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
3、風(fēng)險(xiǎn)決策
4、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
5、風(fēng)險(xiǎn)管理流程圖

第四章   中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)
1、操作風(fēng)險(xiǎn)(Operational Risk)
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（Compliance Risk）
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) (Liquidity Risk)
4、信用風(fēng)險(xiǎn) (Credit Risk)
5、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) (Market Risk)
6、利率風(fēng)險(xiǎn)(Interest Rate Risk)
7、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)(Sovereign Risk)
8、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)(Reputational Risk)
9、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)(Strategic Risk)
10、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)幕痉绞?/p>

第五章 操作風(fēng)險(xiǎn)
1、操作風(fēng)險(xiǎn)案例 
2、操作風(fēng)險(xiǎn)的定義 
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 
4、操作風(fēng)險(xiǎn)主要因素 
5、操作風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部傳導(dǎo)流程 
6、操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管發(fā)展歷程 
7、操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具 
8、操作風(fēng)險(xiǎn)資本度量方法 
9、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分 
10、操作風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例-國(guó)有商業(yè)銀行和跨國(guó)銀行 
11、柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn) 

第六章 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)案例 
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義 
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源 
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散 
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)性 
6、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的核心監(jiān)管指標(biāo) 
7、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分
8、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例-國(guó)有商業(yè)銀行和跨國(guó)銀行 

第七章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例 
2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定義 
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)管理要素 
4、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部職責(zé)劃分 
5、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例-跨國(guó)機(jī)構(gòu) 

第八章 信用風(fēng)險(xiǎn)
1、信用評(píng)級(jí)解讀：郵儲(chǔ)銀行 
2、信用風(fēng)險(xiǎn)的定義 
3、信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 
4、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 
5、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)例-評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 
6、信用風(fēng)險(xiǎn)度量的基本方法與實(shí)例 
7、信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的度量 

第九章 資本管理
1、資本管理的監(jiān)管框架 
2、資本管理與系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 
3、資本充足要求 
4、資本構(gòu)成及扣除項(xiàng)目 
5、資本管理實(shí)踐-國(guó)有銀行與跨國(guó)銀行 

第十章 總結(jié)-風(fēng)險(xiǎn)管理
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展歷程 
2、風(fēng)險(xiǎn)管理的演進(jìn)軌跡 
3、展望未來(lái) 

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及全面風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)習(xí)